20天內處罰或立案11位董事長，有些公司更是陸彬、葛蘭重倉股

上市公司董事長成為近期監管處罰的重點對象。

12月9日晚間出版傳媒發布公告稱，公司董事長楊建軍因涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受遼寧省紀委監委紀律審查和監察調查。同日，上海電氣發布公告，公司因未及時披露相關重大事件等原因被處罰500萬，董事長鄭建華被罰140萬。

就在兩天前，12月8日、7日，*ST吉藥和鋰礦龍頭贛鋒鋰業、*ST和佳也分別發公告稱，公司因涉嫌信息披露違法違規、內幕交易等原因被處罰，相關董事長同時領罰。

近期，董事長被罰成為普遍現象，自11月18日以來，短短20天內，還有包括*ST和佳、華揚聯眾、通策醫療、恩捷股份、昊志機電、弘亞數控、夢潔股份8家公司董事長被處罰被調查。

至此，短短20天內，已有11位A股上市公司董事長被處罰。財聯社記者梳理發現，內幕交易、信息披露違規違法涉嫌操縱市場是A股董事長們被調查、處罰的主要原因。上述違規違法行為嚴重侵害投資者的合法權益，也是近年來監管稽查執法打擊的重點，而作為上市公司高管知法犯法，被立案調查必然會影響投資者對公司的信任。

讓市場震驚的是，此次處罰中并非都是寂寂無聞的小公司，新能源細分龍頭恩捷股份、贛峰鋰業，“牙茅”通策醫療悉數在列，這些公司也現身于不少公私募基金經理的重倉股，董事長被罰等管理風險不僅讓股民受傷，基民同樣受到影響。

從股價表現來看，上述被罰涉及的個股，今年以來僅有夢潔股份收益為正，截至12月9日，年內漲幅9.11%，其余均為負數。上海電氣和贛鋒鋰業相對較好，前者年內股價跌去一成，后者跌幅兩成;通策醫療和昊志機電跌去三成;弘亞數控、恩捷股份則跌幅超過40%;*ST吉藥、華揚聯眾、*ST和佳的股價已然腰斬。

　　20天11位董事長被罰被調查，三大主因

12月9日晚間出版傳媒發布公告稱，公司董事長楊建軍因涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受遼寧省紀委監委紀律審查和監察調查。

　　同日晚些時候，上海電氣發布公告，公司因未及時披露相關重大事件等原因被處罰500萬，董事長鄭建華被罰140萬

就在一天前，12月8日晚，*ST吉藥發布公告稱，公司收到吉林證監局的《行政處罰事先告知書》，因涉嫌信息披露違法違規，吉林證監局擬決定對*ST吉藥給予警告，并處以200萬元的罰款;對孫軍給予警告，并處以150萬元的罰款;對許蔚給予警告，并處以40萬元的罰款。

　　值得注意的是，證監會仍在對*ST吉藥立案調查中，該《行政處罰事先告知書》并非最終結果。這樣就意味著，未來該公司可能還會面臨處罰。

12月7日晚間，贛鋒鋰業公告稱，收到證監會江西監管局出具的《行政處罰事先告知書》。由于涉嫌內幕交易江特電機股票，江西證監局擬沒收贛鋒鋰業違法所得110.53萬元，并處以331.59萬元罰款，合計處罰442萬元。江西證監局還對贛鋒鋰業的董事長李良彬給予警告，并處以60萬元罰款;對時任董事會秘書歐陽明給予警告，并處以20萬元罰款。

同日，*ST和佳發布公告稱，因公司及原控股股東郝鎮熙、蔡孟珂涉嫌信息披露違法違規，中國證監會決定對公司、郝鎮熙和蔡孟珂立案。郝鎮熙及蔡孟珂系夫妻關系，郝鎮熙為*ST和佳董事長、總裁，原控股股東、實際控制人，蔡孟珂為該公司原控股股東、實控人。被調查事由為*ST和佳及相關當事人存在非經營性資金占用及信息披露不及時的違規行為。

而在11月24日晚，華揚聯眾發布公告，公司實控人兼董事長蘇同、副總經理楊寧于11月22日收到中國證監會《立案告知書》，二人因涉嫌操縱證券市場等，被立案調查。

除了楊建軍，近期被罰被調查的案例暴露了近期A股董事長的三大主要原因：內幕交易、信息披露違規違法涉嫌操縱市場。

11月18日-23日以來，因涉嫌信息披露違法違規還有：11月23日，夢潔股份及董事長姜天武，副董事長李菁，董事李建偉，董事、董事會秘書李軍，股東張愛純被證監會立案調查。11月18日晚，400億“牙茅”通策醫療公告稱，公司實際控制人兼董事長呂建明收到中國證監會《立案告知書》，因呂建明涉嫌信息披露違法違規，中國證監會決定對呂建明立案。

涉嫌內幕交易的有：11月22日晚，昊志機電董事長湯麗君涉嫌內幕交易“昊志機電”股票，根據相關法律法規，2022年10月26日，中國證券監督管理委員會決定對其立案。11月23日，弘亞數控實控人之一、董事長、總經理李茂洪和實際控制人之一、董事劉雨華于2022年11月22日分別收到中國證監會的《立案告知書》，因涉嫌內幕交易A股某上市公司股票，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，證監會決定對其立案。

值得注意的是，昊志機電董事長湯麗君還引出去年“葉飛舉報門”事件，證監會去年9月24日披露稱，相關人員涉嫌操縱“南嶺民爆”“今創集團”“昊志機電”股票價格案取得重大進展。經查，2019年以來，劉某龍團伙、顏某團伙涉嫌通過連續交易、對倒等方式，分別操縱“昊志機電”等股票價格，涉案金額巨大。因此，昊志機電收到了深交所關注函，要求說明是否存在與第三方合謀和單獨操縱公司股價、坐莊等情形。

比較例外的是恩捷股份，被查事由相對含糊。11月21日晚，千億鋰電池隔膜龍頭恩捷股份發布公告，公司接到董事長Paul Xiaoming Lee(李曉明)和副董事長兼總經理李曉華的家屬通知，Paul Xiaoming Lee和李曉華因相關事項被公安機關指定居所監視居住。有媒體報道稱，李曉明被查或涉及4年前一起收購。

　　近年來，證監會等監管部門通過法律法規、開展專項執法活動、警示教育活動等多種形式嚴打股市內幕交易、操縱市場等違法行為。今年3月份，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關于推進社會信用體系建設高質量發展促進形成新發展格局的意見》明確，堅持“嚴監管、零容忍”，依法從嚴從快從重查處欺詐發行、虛假陳述、操縱市場、內幕交易等重大違法案件。

今年4月，證監會披露了2021年證監稽查20起典型違法案例，包括財務造假案、信息披露違法違規案、中介機構未勤勉盡責案、操縱股票價格案、內幕交易案等多種類型。并表示，監管部門持續嚴厲打擊資本市場財務造假等信披違法行為，依法嚴肅追究大股東、實際控制人和上市公司及其董事、監事、高級管理人員的違法責任。

有業內人士指出，處罰增多反映對上市公司及相關責任人違法違規活動的嚴打態度，有利于保護投資者合法權益。但是原本受益于資本市場成長起來的上市公司高管違法違規現象不止，侵害投資者權益，監管的“高壓嚴打”仍需保持雷霆之勢。

姚志鵬、鄭澤泓重倉恩捷股份

作為全球鋰電池隔膜龍頭，此次董事長被處罰的恩捷股份是很多基金經理的“座上賓”。根據同花順iFinD數據顯示，恩捷股份為公募基金第39大重倉股，共有205只基金的十大重倉股中持有該股，較上季度減少155只;合計持有7695.83萬股，環比上季度減少27.69%。

在單個基金持有上，華夏基金鄭澤鴻管理的華夏新能革新持股最多，達527.75萬股，李瑞管理東方新能源汽車主題混合雖然在三季度進行了減倉，持股數量依然超過500萬股。此外，恩捷股份前十大持倉基金中還出現過蓓蓓、葛蘭等明星基金經理的身影。

　　此外恩捷股份也是嘉實基金姚志鵬的三季度的“心頭好”，姚志鵬管理的嘉實新能源新材料、嘉實智能汽車分別持有270.33萬股、251.64萬股。

　　陸彬三季度加倉贛鋒鋰業

贛峰鋰業在三季度為公募基金第62大重倉股，獲得多位明星基金經理的加倉。

持倉最多的是匯豐晉信明星基金經理陸彬，他管理的匯豐晉信低碳先鋒、匯豐晉信動態策略、匯豐晉信研究精選、匯豐晉信時代先鋒均在三季度都對贛鋒鋰業進行了不同程度加倉，當前持倉股數分別797.15萬股、765.87萬股、335.78萬股和82.48萬股。

從陸彬三季度十大重倉股來看，贛鋒鋰業在其持倉中僅次于天齊鋰業，占比為7.06%。以他管理260.44億的規模來看，持有贛鋒鋰業市值超過18億。陸彬在三季報時曾表示，從過去幾個月的表現來看，需要對新能源行業的估值水平做出一定的向下調整，但是目前全球范圍內的能源結構升級使行業仍然保持較高的吸引力。

　　此外，過蓓蓓管理的匯添富中證新能源是單只持有贛鋒鋰業最多的基金，持股數量達到836.49萬股，占凈值比4.53%，為第七大重倉股。

　　葛蘭三季度加倉通策醫療

通策醫療的主營業務為醫療服務，在全國各地開設了近30家口腔醫院，是中國大型口腔醫療連鎖機構。醫療服務龍頭企業有較好的商業模式和壁壘一直以來都獲得機構資金的青睞。

今年三季度財報顯示，通策醫療前十大流通股股東中包括5只基金產品和高毅1只私募產品。

其中，明星基金經理葛蘭管理的3只基金中歐醫療健康混合、中歐醫療創新股票和中歐阿爾法混合分別位列公司第2、第6、第9大流通股股東。中歐醫療健康混合持股數未變，中歐醫療創新股票增持了55萬股，中歐阿爾法混合新進前十，持股為244萬股，合計增持約299萬股。

　　從通策醫療整體基金持倉來看，廣發基金吳興武管理的廣發醫療保健股票和廣發醫藥健康合計持股也超過740萬股，不過吳興武在三季度對其進行了減倉。三季度對通策醫療加倉較多的是華寶中證醫療ETF，或因ETF認購規模增加，三季度加倉通策醫療約30萬股。

.財.聯.社